Свидетели в арбитражном процессе. Чек-листы, чтобы показания не навредили компании

Юлия Тестова, адвокат АБ «Эксиора»

«Юрист компании», №8. 2025

На практике свидетельские показания в арбитражном процессе используют нечасто. Однако в некоторых делах, например в банкротстве, такие показания могут оказаться решающими. Особенно если нужно доказать скрытую аффилированность или фактический контроль над должником. После определения ВС по делу № А12-45751/2015[1] суды активнее принимают во внимание свидетельские показания, даже если формальные признаки контроля отсутствуют. В каких случаях стоит делать ставку на этот инструмент и как подготовить свидетеля и документы без ошибок — разбираем в статье.

Подготовьте свидетеля, чтобы показания усилили позицию

Прежде чем заявлять свидетеля в арбитражном процессе, стоит убедиться, что он действительно нужен. Например, если нет других показаний, кроме свидетельских.

Оцените риски. Во время допроса вопросы будете задавать не только вы, но и суд и оппонент. Недостаточно подготовленный свидетель может непреднамеренно сообщить сведения, которые повредят вашей позиции — или умолчать о важных деталях, сочтя их незначительными.

Проверьте, может ли кандидат быть свидетелем. Нужно понять, может ли лицо вообще быть свидетелем в суде. Для этого проверьте, не подпадает ли лицо под ограничения из статьи 5S АПК[2]. Например, нельзя допрашивать свидетеля, который участвовал в примирительной процедуре, если вопросы касаются обстоятельств, ставших ему известными в рамках этой процедуры. Если кандидатура свидетеля подпадает под ограничения, суд его показания не примет. Поэтому такое лицо можно сразу исключить. Если суд выявит, что свидетель подпадает под ограничения, уже после допроса, суд вправе признать показания ненадлежащими и не учитывать их при разрешении спора.

Определите, что именно должен подтвердить свидетель. При подготовке к допросу выделите ключевые обстоятельства, которые входят в бремя доказывания вашей стороны. Свидетель должен подтверждать именно те факты, которые важны для позиции компании по конкретному обособленному спору. Например, в споре из договора поставки это могут быть: факт заключения договора, непоставка товара и перечисление оплаты в связи с нарушением условий.

Составьте список возможных вопросов, которые может задать не только ваша сторона, но и оппонент или суд. Проведите предварительное собеседование со свидетелем, чтобы:

• уточнить, какие факты он помнит уверенно;
• выявить пробелы, нестыковки или противоречия; зафиксировать логичную и последовательную линию показаний.

Продумайте и отработайте проекты ответов на сложные или провокационные вопросы. Такая подготовка помогает избежать спонтанных, вредных для позиции компании высказываний и усилить доверие суда к свидетельским показаниям.

Сверьте показания свидетеля с письменными доказательствами. До допроса выделите документы и иные материалы, которые подтверждают спорные обстоятельства. Сопоставьте их с тем, что планирует сообщить свидетель, — это поможет исключить расхождения и усилит доказательственную базу. Если показания будут противоречить документам, суд оценит их в совокупности, руководствуясь внутренним убеждением. При наличии несоответствий между разными доказательствами может возникнуть риск, что часть признают ненадлежащими или недостоверными. Чтобы этого избежать, проверьте согласованность всех элементов заранее.

Оцените психологическую устойчивость свидетеля. Перед заявлением важно понять, как кандидат поведет себя в стрессовой обстановке судебного заседания судебной обстановке. Уверенность, спокойствие, умение держать мысль и отвечать без суеты — все это влияет на восприятие свидетеля судом. Если кандидат заметно нервничает, теряется при уточняющих вопросах или не может четко изложить известные ему обстоятельства, это ослабит ценность его показаний. Суд учитывает не только содержание, но и форму подачи информации — насколько убедительно и логично свидетель доносит факты.

Оформите ходатайство о вызове свидетеля. Если уверены, что свидетель подходит, — переходите к заявлению ходатайства[3]. Его можно подать как до начала рассмотрения дела по существу, так и в любой момент до завершения исследования доказательств. Оформить документ можно как письменно, так и устно. Рекомендуем подготовить письменное ходатайство — это позволит суду оценить аргументы и ссылку на факты «наглядно». В документе нужно указать, что может подтвердить свидетель. Образец ходатайства можете посмотреть на следующей странице.

Так, показания свидетеля помогли установить, что все важные решения по деятельности должника согласовывались с владельцем группы компаний — это стало основанием для вывода о контроле, несмотря на отсутствие формального статуса[4].

Если суд отказал в удовлетворении ходатайства о допросе свидетеля, такое определение можно попытаться обжаловать. Но это не поможет, если обстоятельства, которые заявитель намеревался подтвердить, нужно доказывать другими документами.

Подготовьтесь к допросу свидетеля оппонента и ослабьте его показания

В ходе спора ходатайствовать о вызове свидетеля может не только ваша компания, но и оппоненты. В таком случае вероятность провести предварительную беседу со свидетелем крайне мала, поскольку он работает на стороне противника. Работающий способ — подать письменные возражения. В документе нужно указать причину, по которой возражаете против вызова свидетеля.

Например, можно обратить внимание суда на наличие иных доказательств по делу, которые уже подтверждают спорные обстоятельства[5], или сослаться на предвзятость или заинтересованность свидетеля в исходе судебного дела[6].

Если суд все-таки удовлетворил ходатайство оппонента о вызове свидетеля, советуем снизить доказательственную силу таких показаний. Это можно сделать двумя способами. Первый — построить правовую позицию, которая не зависит от свидетельских показаний. Сделать упор на письменные и другие объективные доказательства, которые подтверждают ключевые обстоятельства независимо от слов свидетеля. Второй способ — подготовить каверзные вопросы, чтобы выявить слабые места в показаниях.

Например, это могут быть вопросы о фактах, которые свидетель не может подтвердить документально.

Свидетели со стороны оппонента, как правило, проходят предварительную подготовку с юристами, поэтому выявить «зазубренные» ответы можно, только если свидетель начнет импровизировать или отойдет от согласованного плана допроса. Не стоит задавать вопросы, на которые с высокой долей вероятности вы получите ненужный для вас ответ. Советуем сосредоточиться на вопросах, которые:

• дают вашей стороне нужные сведения;
• выявляют противоречия; вызывают сомнение у свидетеля.

Не следует задавать риторические вопросы либо вопросы по праву. Такие вопросы могут вызвать раздражение у суда, особенно если допрос затягивается. Судья может прервать допрос, что будет «красным флагом» для свидетеля.

Если допрос в суде невозможен, используйте альтернативу — оформите письменные показания свидетеля, заверенные нотариально, и подайте их в материалы дела. Так, свидетель не смог лично присутствовать в судебном заседании, поэтому в материалы дела приобщили его письменное заявление, которое удостоверил нотариус. В заявлении изложены объяснения по фактам, которые свидетель должен был подтвердить или опровергнуть в ходе допроса[7].

Заранее просчитать поведение свидетеля оппонента и подготовить стратегию допроса поможет чек-лист.

[1]Определение ВС от 26.05.2017 по делу № А12-45751/2015.

[1]П. 5-5.2 ст. 56 АПК.

[1]Ст. 88 АПК.

[1]Постановление АС Волго-Вятского округа от 19.12.2024 по делу № А17-5311/2020.

[1]Постановление Пятнадцатого ААС от 08.06.2023 по делу № А53-37840/2022.

[1]Постановление Одиннадцатого ААС от 12.07.2023 по делу № А65-30905/2018.

[1]Постановление АС Московского округа от 14.11.2024 по делу № А41-31590/2021.